汇安基金管理有限株连公司
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：汇安基金管理有限株连公司
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二五年三月
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
目 录
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 媒介
一、强硬本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，措施基金运作。
同法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投
资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险管理法律解释》
（以下简称“《流动性风险管理法律解释》”）
和其他关系法律法例。
益。
二、基金合同是法律解释基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有糟塌，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同相配他关系法律解释享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金
合同相配他关系法律解释召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市
场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物贵寓纲领等信息
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表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有糟塌，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性法律解释不一致，应当以届时灵验的法律法例的法律解释为准。
六、本基金合同对于基金产物贵寓纲领的编制、表示及更新等内容，将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起膨胀。
七、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行
相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。
侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容并和蔼本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验篡改和补充
债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验篡改和补充
更新
售公告》
料纲领》相配更新（本基金合同对于基金产物贵寓纲领的编制、表示及更新等内
容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起膨胀）
司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等
员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议篡改，根据 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务
委员会第十四次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》
修正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其时时作念出的篡改
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的篡改
日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时时作念出
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的篡改
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的篡改
机关对其时时作念出的篡改
员会
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
正当注册登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、
社会团体或其他组织
办法》（包括其时时篡改）及关系法律法例法律解释不错投资于在中国境内照章召募
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
证券投资试点办法》（包括其时时篡改）及关系法律法例法律解释运用来自境外的东说念主
民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务
证监会法律解释的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售
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就业条约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等
限株连公司或接受汇安基金管理有限株连公司寄予代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额相配变动情况的账户
构办理基金认购、申购、赎回、调理、按期定额投资及转托管等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的
日历
产计帐完毕，计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历
不得进步三个月
往常来回日
绽放日
是措施基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同效力
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请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告法律解释的条件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基
金管理东说念主管理的其他基金份额的行动
握基金份额销售机构的操作
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
加上基金调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入
央求份额总和后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10%
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略
款项相配他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受
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限的新股及非公开拓行股票、钞票撑握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
来回的债券等
金份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当
权益不受毁伤并得到平正对待
互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示
网站）等媒介
基金份额握有东说念主就业的用度
有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售就业费的基金份额
基金钞票入网提销售就业费，并在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额
事件
澳门特别行政区和台湾地区
账户进行处置计帐，目的在于灵验顽固并化解风险，确保投资者得到平正对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在枢纽省略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在枢纽省略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在枢纽不确
定性的钞票
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资宗旨
本基金在严格适度投资组合风险的前提下，力图恒久内完结卓越事迹比拟基
准的投资禀报。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额启动面值和认购用度
本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金的认购费率按招募说明书的法律解释膨胀。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度及销售就业费收取方式的不同将基金份额分为不同的
类别。其中：
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用，并不再从本类别基金钞票入网提销售就业费的基金份额，称为 A 类基金份
额。
售就业费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份
额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别栽植代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间的转
换法律解释请见招募说明书和关系公告。
关系基金份额类别的具体栽植、销售费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招
募说明书及基金产物贵寓纲领中列明。基金管理东说念主可在法律法例和基金合同法律解释
的范围内，在不毁伤基金份额握有东说念主利益以及不提高现存基金份额握有东说念主适用费
率的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多或调养基金份额类别栽植、调养现
有基金份额类别的销售费率水平、调养基金份额类别法律解释或者住手现存基金份额
类别的销售等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但调养实施前基金管理东说念主需实时
公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步三个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点或以其提供的其他方式公开拓售，各销售机
构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的变更销售机构的
关系公告。
顺应法律法例法律解释的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由
此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
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体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
购央求单独计较。认购央求一接受理不得清除。
构照实给与到认购央求。认购的证实以登记机构的证实效率为准。对于认购央求
及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权柄。
金管理东说念主不错采取比例证实等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管理东说念主
接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相覆盖前述 50%比例要求的，
基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基
金合同收效后登记机构的证实为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资说明之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念左右理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生
效。基金管理东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜予
以公告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募
行动末端前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未显示基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列株连：
期活期进款利息；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票规模
《基金合同》收效后，麇集 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期说明中给予
表示；麇集 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明并
建议责罚决策，如调理运作方式、与其他基金合并或者停止《基金合同》等，并
召开基金份额握有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有法律解释时，从其法律解释。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主
在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或
网上等来回方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管
理东说念主另行公告。
二、申购和赎回的绽放日实时间
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回
所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时间，但基金管理东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体
业务办理时间在招募说明书或关系公告中载明。
基金合同收效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所来回
时间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相
应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系法律解释在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月起初办理申购，具体业务办
理时间在关系公告中法律解释。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月起初办理赎回，具体业务办
理时间在关系公告中法律解释。
在详情申购起初与赎回起初时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息表示办法》的关系法律解释在指定媒介上公告申购与赎回的起初时间。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调理
央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽放日该
类基金份额申购、赎回或调理的价钱。
三、申购与赎回的原则
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份额净值为基准进行计较；
业务办理时间末端后不得清除；
端正赎回；
总规模名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的关系法律解释在指
定媒介上公告。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主
必须在新法律解释起初实施前依照《信息表示办法》的关系法律解释在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东说念主必须根据销售机构法律解释的要领，在绽放日的具体业务办理时间内建议
申购或赎回的央求。
投资者在申购本基金时须按销售机构法律解释的方式备足申购资金。投资者在提
交赎回央求时，应确保账户内有阔气的基金份额余额，不然赎回央求无效。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申
购成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。若申购资金在法律解释时间内未全额
到账则申购不成立，申购款项本金将反璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主
和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。
在遇证券期货来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理经过期，
赎回款项顺延至下一个责任日划出。在发生浩繁赎回或本基金合同载明的其他暂
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停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关系条目
处理。
对于基金绽放日绽放时间末端前成立的申购和赎回央求，基金管理东说念主应以该
绽放日算作申购或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1
日内对该来回的灵验性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后
（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构法律解释的其他方式查询央求的证实
情况。若申购未收效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务法律解释，对上述业
务办理时间进行调养，本基金管理东说念主将于起初实施前按照关系法律解释给予公告。并
必须在调养实施日前按照《信息表示办法》的关系法律解释在指定媒介上公告。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定收效，而仅代表销售
机构照实给与到申购、赎回央求。申购、赎回央求是否收效以登记机构的证实结
果为准。对于申购、赎回央求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权
利。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体法律解释请参见招募说明书或关系公告。
体法律解释请参见招募说明书或关系公告。
参见招募说明书或关系公告。
份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的关系规
定在指定媒介上公告。
基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，
具体请参见关系公告。
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六、申购和赎回的价钱、用度相配用途
金份额净值和基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的计较，均保留到小
数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，不错允洽延长计较或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书
中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额
单元为份，上述计较效率均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额
单元为元。上述计较效率均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
金财产，主要用于本基金的市集膨胀、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份
额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度应根据关系法律解释按照比例归入基金财产，并在招募
说明书中列示，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其
中，本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上
述赎回费全额计入基金财产。
体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的法律解释详情，并在招募说明
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系法律解释在指定媒
介上公告。
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场情况制定基金促销筹画，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动
时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错允洽调低基金销售
用度。
动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作措施效力关系法律
法例以及监管部门、自律法律解释的法律解释。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
停接受投资东说念主的申购央求。
商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值，并采取暂停接受基金申购央求的措施。
算当日基金钞票净值。
有东说念主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。
份额的比例达到或者进步 50%，或者变相覆盖 50%集合度的情形时。
法律解释确当日净申购比例上限时，或使该投资东说念主累计握有的份额进步基金管理东说念主规
定的单个投资东说念主累计握有份额上限时，或使该投资东说念主当日申购金额进步基金管理
东说念主法律解释的单个投资东说念主当日申购金额上限时。
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发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关系法律解释在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投
资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。
算当日基金钞票净值。
管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。
商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金
赎回央求的措施。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求
或脱期支付赎回款时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回申
请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户
央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上
述第 5 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时
可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金
管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、浩繁赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额
总和后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩繁赎回。
当基金出现浩繁赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，
按往常赎回要领膨胀。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有陡立或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，
将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被清除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生浩繁赎回且单个握有东说念主的赎回央求的份额进步当日基金总
份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求进步上一绽放日基金总
份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错脱期办理赎回央求；对于该基金份额握有
东说念主当日赎回央求未进步 10%的部分，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合状
况，遴荐上述第（1）项“全部赎回”，即与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一
并按往常赎回要领办理，或者遴荐上述第（2）项“部分脱期赎回”，即在当日
接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求
脱期办理。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一
绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。
然则，对于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，
则其当日未获受理的部分赎回央求将被清除。
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（4）暂停赎回：麇集 2 个绽放日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金管
理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支
付赎回款项，但不得进步 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述浩繁赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书道律解释的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额握有东说念主，说明关系处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告，也不错根据现实情况在暂停公告中明确
再行绽放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布再行绽放的公告。
十一、基金调理
基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的法律解释决定开办本基金
的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系法律解释由基金管理东说念主届时根据
关系法律法例及本基金合同的法律解释制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与关系机
构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制膨胀等情形
而产生的非来回过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非来回过户，或者
按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或按法
律法例或国度有权机关要求的方式膨胀。
袭取是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额握有东说念主握有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系贵寓，对于顺应条件的非来回过户央求按基金登记机
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构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照法律解释的圭臬收取转托管费。
十四、按期定额投资筹画
基金管理东说念主不错为投资东说念左右理按期定额投资筹画，具体法律解释由基金管理东说念主在
届时发布公告或更新的招募说明书中详情。投资东说念主在办理按期定额投资筹画时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新
的招募说明书中所法律解释的按期定额投资筹画最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻、质押及转让
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法例
另有法律解释的除外。
基金管理东说念主不错根据法律法例或监管机构的法律解释办理基金份额的质押业务，
并制定相应的业务法律解释。
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通
过中国证监会招供的来回步地或者其他方式进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。
十六、基金管理东说念主可在不违抗关系法律法例、分歧基金份额握有东说念主利益产生
不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提
前公告。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称号：汇安基金管理有限株连公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表东说念主：刘强
成立日历：2016 年 4 月 25 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2016】860 号
组织神态：有限株连公司
注册本钱：1 亿元
存续期限：握续筹画
磋议电话：（010）56711600
（二） 基金管理东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例法律解释或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法律解释召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律法律解释监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度关系法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
（9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》法律解释的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律法律解释决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗关系权柄，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诓骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供就业的外部机构；
（16）在顺应关系法律、法例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、
赎回、调理和非来回过户等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勉力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备阔气的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹画方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关系法律解释外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
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方法顺应《基金合同》等法律文献的法律解释，按关系法律解释计较并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相配他关系法律解释，履行信息表示
及说明义务；
（12）保守基金交易奥密，不透露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相配他关系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开表示前应予秘密，不
向他东说念主透露；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有
东说念主分拨基金收益；
（14）按法律解释受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系法律解释召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按法律解释保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法律解释时间发出，何况
保证投资者或者按照《基金合同》法律解释的时间和方式，随时查阅到与基金关系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临收场、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会
并通知基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
金事务的行动承担株连；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诓骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）膨胀收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一起 12 号
法定代表东说念主：张为忠
成随即间：1992 年 10 月 19 日
批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行银复﹝1992﹞601 号
组织神态：股份有限公司（上市）
注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元
存续时间：握续筹画
基金托管经验批文及文号：证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东说念主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成枢纽损失的
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户
为基金办理证券、期货来回资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以诚笃信用、勉力尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）成立特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业步地，配备阔气的、
及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别栽植账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他关系法律解释外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的枢纽合同及关系凭证；
（6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券账户及本基金投资所需的其他
账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、
交割事宜；
（7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》相配他关系法律解释另
有法律解释外，在基金信息公开表示前给予秘密，不得向他东说念主透露；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说
明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果
基金管理东说念主有未膨胀《基金合同》法律解释的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
了允洽的措施；
（11）建立与基金管理东说念主的对账机制，按期查对资金头寸、证券账目、资金
净值等数据，并保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵寓 15 年
以上；
（12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按法律解释制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关系法律解释向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》相配他关系法律解释，召集基金份额握有
东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的法律解释监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临收场、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿株连，其抵偿
株连不因其退任而革职；
（20）按法律解释监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义
务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）膨胀收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照法律解释要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）肃肃阅读并效力《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）和蔼基金信息表示，实时诓骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购或调理款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的
用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）膨胀收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法律解释或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
会另有法律解释外，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作方式；
（5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生枢纽影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金
托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）调低除基金管理费、托管费外其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
（3）在法律法例和《基金合同》法律解释的范围内调养本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率、调低销售就业费率；
（4）在法律法例和基金合同法律解释的范围内，在不提高现存基金份额握有东说念主
适用的费率的前提下，成立新的基金份额类别，增多新的收费方式或者调养基金
份额分类法律解释；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生枢纽变化；
（7）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例法律解释或中国证监会
许可的范围内调养关系申购、赎回、调理、基金来回、非来回过户、转托管等业
务法律解释；
（8）基金推出新业务或就业；
（9）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集。
建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，
基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、贬抑。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额握有东说念主大办法知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关相配联
系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释顺应法律法例、《基金合
同》和会议通知的法律解释，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
通知载明的神态在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连
续公布关系辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议通知法律解释的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
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通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的法律解释，并与基金登记机构记载相符。
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修
改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额握有东说念主大会计划的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条法律解释要领详情和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权
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代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次
基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份
额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以特别决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交
顺应会议通知中法律解释的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
顺应会议通知法律解释的表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
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（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议起初后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起初
后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票效率。
（3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异
议，不错在文书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
八、收效与公告
基金份额握有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当膨胀收效的基金份额握有东说念主
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大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会
的主握东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
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额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的关系法律解释以本节特殊约定内
容为准，本节莫得法律解释的适用本部分的关系法律解释。
十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等法律解释，但凡凯旋援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管
法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后，可凯旋对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会
审议。
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第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形
（一） 基金管理东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责停止：
（二） 基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领
（一） 基金管理东说念主的更换要领
东说念主提名东说念主选由临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额握有东说念主提名的东说念主选组成；
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握
有东说念主提名，中国证监会根据证券投资基金法的法律解释，从提名东说念主选中择优指定临时
管理东说念主。基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金份
额的基金份额握有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；
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握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
管理业务贵寓，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念左右理基金管理业务的移
交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时给与。新任基金管理东说念主应与基
金托管东说念主查对基金钞票总值。基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主应
对各自履职行动照章承担株连；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。审计
用度由基金钞票承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换要领
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。审计
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用度由基金钞票承担。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡凯旋
援用法律法例或监管法律解释的部分，如法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取
消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对相应内
容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他关系法律解释订
立托管条约。
强硬托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表示及相互监督等关系事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他顺应条件的机构
办理。基金管理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代
理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
计帐及基金来回证实、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关法律解释于起初实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿株连，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的就业；
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第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在严格适度投资组合风险的前提下，力图恒久内完结卓越事迹比拟基
准的投资禀报。
二、投资范围
本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市的国债、金融债、企业债、
公司债、央行单据、场合政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级
债、可分离来回可转债的纯债部分、中小企业私募债）、债券回购、钞票撑握证
券、同行存单、银行进款、国债期货，以及法律、法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关系法律解释）。
本基金不投资于股票、权证等钞票，可转债仅投资可分离来回可转债的纯债
部分。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽
要领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，
每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行
允洽要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）大类钞票竖立策略
本基金将在空洞判断宏不雅经济周期、市集资金供需情景、大类钞票估值水平
对比的基础上，联结策略分析，详情不同投资期限内的大类金融钞票竖立和债券
类属竖立。同期通过严格风险评估，实时调养钞票组合比例，保握钞票竖立风险、
收益均衡，以恰当提高投资组合禀报。
（二）债券组合管理策略
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利率策略主如果从组合久期及组合期限结构两个标的制定针对市集利率因
素的投资策略。通过全面研究国民经济运行情景，分析宏不雅经济运行的可能情景，
权衡财政策略、货币策略等政府宏不雅经济策略取向，分析金融市集资金供求情景
变化趋势及结构，在此基础上权衡金融市集利率水平变动趋势，以及金融市集收
益率弧线斜度变化趋势。
组合久期是反应利率风险最迫切的目的，根据对市集利率水平的变化趋势的
预期，不错制定出组合的宗旨久期，预期市集利率水平将高潮时，镌汰组合的久
期；预期市集利率将着落时，提高组合的久期。
利用收益率弧线斜度变化不错制定相应的债券组合期限结构策略，举例：子
弹型组合、哑铃型组合或者路线型组合等。
债券类属策略主如果通过研究国民经济运行情景，货币市集及本钱市集资金
供求关系，以及不同期期市集投资热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债
券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，详情组合股产在不同债
券类属之间竖立比例。
信用品种的遴荐采取以利率研究和刊行东说念主偿债材干研究为中枢的分析方式，
在对宏不雅经济、利率走势、刊行东说念主筹画及财务情景进行分析的基础上，联结信用
品种的刊行条目，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
（1）宏不雅环境和行业分析
主要和蔼宏不雅经济情景和经济增长速率、宏不雅经济策略及法律轨制对企业信
用级别的影响；行业分析主要和蔼企业所处的行业类型（成长型、周期型、防御
型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争进度和行业策略对企业
信用级别的影响。
（2）发借主体基本面分析
主要包括定性分析和定量分析两个方面：
定性分析主要包括对企业性质和里面治理情况、企业财务管理的立场、企业
的盈利模式、企业在产业链中的位置、产物竞争力和中枢上风的分析，以及企业
的鼓动布景、政府对企业的撑握、银企关系、企业对国度或场合的迫切进度等企
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业的外部撑握分析。
定量分析主要包括本钱结构分析、现款获取材干分析、盈利材干分析以及偿
债材干分析四部分，定量分析的要点是选取允洽的财务目的并挖掘其中蕴含的深
层含义及互动关系，定量地完结企业信用水平的差别和权衡。
（3）里面信用评级定量分析体系。
经过豪迈的调研，基于我国现在现实情况，接头到国表里评级、以及专科的
刊行评级与投资评级的相反，从投资角度建立里面的公司债评级体系，其分析过
程包括如下几个部分：
司多个具有信息冗余的财务数据目的（关系性较高）进行筛选，遴荐或者反应公
司总体财务信息的财务数据目的。
全体的空洞评级，得到反应公司行业内所处相对位置的信用分数。
进行调养，并建立与信用利差相应的追踪。
订价偏差，获取与承担风险相顺应的收益。
本基金以为市集存在着失效的气候，短期因素的影响被过分夸大。债券市集
的参与者繁密，投资行动、风险偏好、财务与税收处理等各不换取，发掘存在于
这些不同因素之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的迫切方面。本基金密
切和蔼国度法律法例、轨制的变动，通过潜入分析市集参与者的立场和不雅点，充
分利用因市集分割、市集投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市集失
衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。
根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，联结其信用等
级、流动性、遴荐权条目、税赋特质等因素，详情其投资价值，遴荐那些订价合
理或价值被低估的债券进行投资。
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本基金将在严格适度信用风险的基础上，通过严实的投资决策经过、投资授
权审批机制、集合来回轨制等保险审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管
理、散播化投资、合理严慎地评估、权衡和适度关系风险，完结投资收益的最大
化。本基金依靠里面信用评级系统握续追踪研究发借主体的筹画情景、财务目的
等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以潜入的企业基
本面分析为基础，联结定性和定量方法，着重对企业改日偿债材干的分析评估对
中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险进度，
并实时追踪其信用风险的变化。
包括钞票典质贷款撑握证券等在内的钞票撑握证券，其订价受多种因素影响，
包括市集利率、刊行条目、撑握钞票的组成及质地、提前偿还率等。本基金将深
入分析上述基本面因素，并援救给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内
在价值。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，给与流动性好、来回活跃的期货合约，通过对债券来回市集和期货市集运行
趋势的研究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分考
虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲
特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以
达到镌汰投资组合的全体风险的目的。
四、投资限制
基金的投资组合应效力以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%；
（5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票撑握证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金握有的全部钞票撑握证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；
（7）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票撑握证券的比例，不得超
过该钞票撑握证券规模的 10%；
（8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票撑握
证券，不得进步其千般钞票撑握证券共计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑握证
券。基金握有钞票撑握证券时间，如果其信用品级着落、不再顺应投资圭臬，应
在评级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金参与国债期货来回，应当效力下列要求：
本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值不得进步基金资
产净值的15%；在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基
金握有的债券总市值的30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当顺应
基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何来回日来回（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金钞票净值的30%；
（12）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得进步本基金钞票净
值的10%；
（13）本基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步钞票净值的
的因素甚而基金不顺应前述所法律解释比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动
性受限钞票的投资；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
（15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（16）法律法例及中国证监会法律解释的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不顺应
上述法律解释投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监
会法律解释的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起起初。
如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的法律解释为准。法律
法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理东说念主在履行允洽要领
后，本基金投资不再受关系限制。如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例
和中国证监会的法律解释为准。
为传诵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法律解释的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱相配他不高洁的证券来回行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会法律解释辞让的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、现实
适度东说念主或者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他枢纽关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，效力基金份
额握有东说念主利益优先原则，贯注利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
照市集平正合理价钱膨胀。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给予表示。枢纽关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消或变更上述辞让性法律解释，基金管理东说念主在履行允洽
要领后可不受上述法律解释的限制或以变更后的法律解释为准。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债空洞指数（全价）收益率。
中债空洞指数是中国全市集债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点
为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债空洞指数的样本具有豪迈的市
场代表性，其样本范围涵盖银行间市集和来回所市集，因素债券包括国债、企业
债券、央行单据等通盘主要债券种类。遴荐中债空洞指数收益率算作本基金事迹
比拟基准的依据的主要事理是：第一，该指数由中央国债登记结算有限株连公司
编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开拓布，具有较强的巨擘性
和市集影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反应债券市集的全体
收益。
如果今后法律法例发生变化，事迹比拟基准波及的指数住手发布或变改称号
或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金
时，本基金管理东说念主不错依据传诵基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据现实情况
对事迹比拟基准进行相应调养。调养事迹比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行适
当要领后报中国证监会备案，基金管理东说念主应在调养实施前在指定媒介上给予公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其恒久平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金和混杂型基金，高于货币市集基金。
七、基金管理东说念主代表基金诓骗关系权柄的处理原则及方法
额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的法律解释。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项
相配他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、措施性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律株连，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的法律解释责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章清除或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来回步地的来回日以及国度法律法例
法律解释需要对外皮露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的债券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等
钞票及欠债。
三、估值原则
对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作计量日的
公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，打发市集报价
进行调养以详情计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况
下，则应给与估值时刻详情其公允价值。
四、估值方法
（1）来回所上市来回的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化或证券
刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估
值；如最近来回日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱
的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近来回
市价，详情公允价钱；
（2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考近似
投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调养最近来回市价，详情公允价钱；
（3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生
枢纽变化，按最近来回日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
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如最近来回日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及
枢纽变化因素，调养最近来回市价，详情公允价钱；
（4）来回所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，给与估值时刻
详情公允价值。来回所上市的钞票撑握证券，给与估值时刻详情公允价值，在估
值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在来回所市集刊行未上市或未
挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价作
为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情
况下，按成本打发市集报价进行调养，证实计量日的公允价值；对于不存在市集
行动或市集行动很少的情况下，则给与估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
估值时刻详情公允价值。
值。
无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化的，给与最近来回日结算
价估值。
选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平正性。
按国度最新法律解释估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的法律解释或者未能充分传诵基金份额握有东说念主利益时，应立即通知
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对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐株连方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东说念主对基金钞票净值的计较效率对外给予公布。
五、估值要领
除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位
四舍五入。国度另有法律解释的，从其法律解释。
基金管理东说念主于每个责任日计较基金钞票净值及千般基金份额净值，并按法律解释
公告。
或本基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值后，
将千般基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
六、估值造作的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的极度变成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的，极度
的株连东说念主应当对由于该估值造作遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下
述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作株连方应及
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时合作各方，实时进行篡改，因篡改估值造作发生的用度由估值造作株连方承担；
由于估值造作株连方未实时篡改已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估
值造作株连方对凯旋损失承担抵偿株连；若估值造作株连方还是积极合作，何况
有协助义务确当事东说念主有阔气的时间进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责
任。估值造作株连方打发篡改的情况向关系当事东说念主进行证实，确保估值造作已得
到篡改。
（2）估值造作的株连方对关系当事东说念主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责，
何况仅对估值造作的关系凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值造作株连方仍打发估值造作负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作
株连方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利的
当事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分
不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不
当得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值造作株连方。
（4）估值造作调养给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生
的原因详情估值造作的株连方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的株连方进行
篡改和抵偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基
金登记机构进行篡改，并就估值造作的篡改向关系当事东说念主进行证实。
（1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采取合理的措施着重损失进一步扩大。
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（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
金托管东说念主协商证实后，决定暂停基金估值时；
八、基金净值的证实
用于基金信息表示的基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责
计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日来回末端后计较当
日的基金钞票净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值
计较效率复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。
九、特殊情况的处理
差不算作基金钞票估值造作处理。
可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、允洽、合理的措施进
行查验，然则未能发现该造作的，由此变成的基金钞票估值造作，基金管理东说念主和
基金托管东说念主革职抵偿株连。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施
缓慢或摒除由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
和仲裁用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费；本基金 C 类基金份额的销售就业
年费率为该类基金份额钞票净值的 0.10%。
在频频情况下，C 类基金份额销售就业费按前一日该类基金份额的基金钞票
净值的 0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售就业费计提的计较公式如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售就业费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值
基金的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
东说念主向基金托管东说念主发送基金销售就业费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个
责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各销售机
构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚而无法按时支付的，支付日历顺延
至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关系法例及相应条约
法律解释，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书或关系公告的法律解释。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
配收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金
收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额握有东说念主大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
表示办法》的关系法律解释在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时间
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
不得进步 15 个责任日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务法律解释》膨胀。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表示；
管帐核算，按照关系法律解释编制基金管帐报表；
并以书面方式证实。
二、基金的年度审计
关系从业经验的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的关系法律解释在指定媒介公告。
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》、
《流动性风险管理法律解释》、《基金合同》相配他关系法律解释。关系法律法例对于信
息表示的法律解释发生变化时，本基金从其最新法律解释。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主
大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法律解释的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
法例和中国证监会的法律解释表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会法律解释时间内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信
息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表示的基金信息
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲领
基金份额握有东说念主大会召开的法律解释及具体要领，说明基金产物的秉性等波及基金投
资者枢纽利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东说念主就业等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新
一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲领的信息发生枢纽变
更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物
贵寓纲领。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托
管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日指定报
刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载《基金合
同》收效公告。
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（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的千般基金
份额净值和千般基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半
年度和年度临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年
度说明登载在指定网站上，并将年度说明辅导性公告登载在指定报刊上。基金年
度说明中的财务管帐说明应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所
审计。
基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将
中期说明登载在指定网站上，并将中期说明辅导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度说明，
将季度说明登载在指定网站上，并将季度说明辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度说明、中
期说明或者年度说明。
基金握续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度说明和中期说明中表示基
金组合股产情况相配流动性风险分析等。
基金运作时间，如说明期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总
份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期报
告“影响投资者决策的其他迫切信息”项下表示该投资者的类别、说明期末握有
份额及占比、说明期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定
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的特殊情形除外。
（七）临时说明
本基金发生枢纽事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生枢纽影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主寄予基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚；
现实适度东说念主或者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他枢纽关联来回事项，但中国证监会另有法律解释的除外；
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率发生变更；
时；
格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。
（八）清楚公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集玄机传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额握有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚，
并将关系情况立即说明中国证监会。
（九）计帐说明
基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在指定网站上，
并将计帐说明辅导性公告登载在指定报刊上。
（十）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）投资钞票撑握证券关系公告
本基金应当在季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说明书（更
新）等文献中表示钞票撑握证券的投资情况。
基金管理东说念主应在基金年报及中期说明中表示其握有的钞票撑握证券总额、资
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产撑握证券市值占基金净钞票的比例和说明期内通盘的钞票撑握证券明细。基金
管理东说念主应在基金季度说明中表示其握有的钞票撑握证券总额、钞票撑握证券市值
占基金净钞票的比例和说明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资
产撑握证券明细。
（十二）投资于中小企业私募债的关系公告
本基金应在季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说明书（更新）
等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。基金管理东说念主应在基金招募说明书的
显耀位置表示投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企
业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个来回日
内，基金管理东说念主应在中国证监会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称号、
数目、期限、收益率等信息。
（十三）投资于国债期货的关系公告
本基金应当在季度说明、中期说明、年度说明等按期说明和招募说明书（更
新）等文献中表示国债期货来回情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风
险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的
投资策略和投资宗旨。
（十四）实施侧袋机制时间的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的法律解释进行信息表示，详见招募说明书的法律解释。
（十五）中国证监会法律解释的其他信息。
六、信息表示事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特意部门及
高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息
表示内容与模式准则等法律法例法律解释。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期说明、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金计帐说明等
公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。
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基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证关系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介表示信息，何况
在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计说明、法律意见书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金往常投资操作的前提下，自主提高信息表示就业的质地。具体要求应当顺应中
国证监会及自律法律解释的关系法律解释。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规法律解释将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长表示基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金关系信
息：
（1）基金投资所波及的证券、期货来回所遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基
金钞票价值时；
（3）法律法例法律解释、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
九、本基金信息表示事项以法律法例法律解释及本章粗略定的内容为准。
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第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例
法律解释和本基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管
理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效，自决议收效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，在履行关系要领后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主无间的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证
监会的监督下进行基金计帐。
金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中
国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐说明；
（5）聘任管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
说明出具法律意见书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨；
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐说明照应帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分 爽约株连
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的法律解释或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损
害的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿株连；因共同行动给基金财产或者基
金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿株连，对损失的抵偿，仅限于凯旋
损失。
然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
定算作或不算作而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利
益的前提下，《基金合同》或者链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采取必要的措施，着重损失的扩大。莫得采取允洽措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因着重损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的因素导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、允洽、合理的措施进行查验，然则未能
发现造作的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职赔
偿株连。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或缓慢由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、长入不成责罚的，任何一方均有
权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行
仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理时间，除争议所涉内容之外，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金
托管东说念主职责，各自链接忠实、勉力、尽责地履行本基金合同和托管条约法律解释的义
务，传诵基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权柄义务
关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证实后收效。
会备案并公告之日止。
握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
理东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效力。
机构的办公步地和营业步地查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协
商责罚。
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第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东说念主及权柄义务
（一）基金管理东说念主
称号：汇安基金管理有限株连公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表东说念主：刘强
成立日历：2016 年 4 月 25 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2016860 号
组织神态：有限株连公司
注册本钱：1 亿元
存续期限：握续筹画
磋议电话：（010）56711600
（1）根据《基金法》、《运作办法》相配他关系法律解释，基金管理东说念主的权柄
包括但不限于：
管理基金财产；
的其他用度；
违抗了《基金合同》及国度关系法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
获取《基金合同》法律解释的用度；
诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
施其他法律行动；
其他为基金提供就业的外部机构；
回、调理和非来回过户等业务法律解释；
（2）根据《基金法》、《运作办法》相配他关系法律解释，基金管理东说念主的义务
包括但不限于：
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
基金财产；
筹画方式管理和运作基金财产；
证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
法顺应《基金合同》等法律文献的法律解释，按关系法律解释计较并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
说明义务；
《基金合同》相配他关系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开表示前应予秘密，不
向他东说念主透露；
分拨基金收益；
会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
贵寓 15 年以上；
证投资者或者按照《基金合同》法律解释的时间和方式，随时查阅到与基金关系的公
开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；
现和分拨；
通知基金托管东说念主；
益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而革职；
托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主
利益向基金托管东说念主追偿；
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
事务的行动承担株连；
法律行动；
效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息
在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；
（二）基金托管东说念主
称号：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一起 12 号
法定代表东说念主：张为忠
成随即间：1992 年 10 月 19 日
批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行银复﹝1992﹞601 号
组织神态：股份有限公司（上市）
注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元
存续时间：握续筹画
基金托管经验批文及文号：证监基金字2003105 号
（1）根据《基金法》、《运作办法》相配他关系法律解释，基金托管东说念主的权柄
包括但不限于：
管基金财产；
的其他用度；
合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成枢纽损失的情
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
基金办理证券、期货来回资金计帐；
（2）根据《基金法》、《运作办法》相配他关系法律解释，基金托管东说念主的义务
包括但不限于：
格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基
金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别栽植账户，零丁核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
法律解释外，在基金信息公开表示前给予秘密，不得向他东说念主透露；
份额申购、赎回价钱；
基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果基
金管理东说念主有未膨胀《基金合同》法律解释的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了
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允洽的措施；
值等数据，并保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵寓 15 年
以上；
回款项；
大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
配；
银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；
任不因其退任而革职；
基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益
向基金管理东说念主追偿；
（三）基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；
（4）按照法律解释要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）肃肃阅读并效力《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）和蔼基金信息表示，实时诓骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购或调理款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的
用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）膨胀收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法律解释
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法律解释或基金合同另
有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
会另有法律解释外，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作方式；
（5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生枢纽影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金
托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）调低除基金管理费、托管费外其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》法律解释的范围内调养本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率、调低销售就业费率；
（4）在法律法例和基金合同法律解释的范围内，在不提高现存基金份额握有东说念主
适用的费率的前提下，成立新的基金份额类别，增多新的收费方式或者调养基金
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金 基金合同
份额分类法律解释；
（5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生枢纽变化；
（7）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例法律解释或中国证监会
许可的范围内调养关系申购、赎回、调理、基金来回、非来回过户、转托管等业
务法律解释；
（8）基金推出新业务或就业；
（9）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集。
建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，
基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
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开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、贬抑。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额握有东说念主大办法知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关相配联
系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、中国
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证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释顺应法律法例、《基金合
同》和会议通知的法律解释，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
通知载明的神态在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连
续公布关系辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议通知法律解释的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所
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握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主凯旋出具书面意见或授权他东说念主代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中凯旋出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的法律解释，并与基金登记机构记载相符。
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修
改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额握有东说念主大会计划的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条法律解释要领详情和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次
基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份
额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。
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会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以特别决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交
顺应会议通知中法律解释的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
顺应会议通知法律解释的表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议起初后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
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金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起初
后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票效率。
（3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有异
议，不错在文书表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）收效与公告
基金份额握有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当膨胀收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
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和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会
的主握东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的关系法律解释以本节特殊约定内
容为准，本节莫得法律解释的适用本部分的关系法律解释。
（十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
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决条件等法律解释，但凡凯旋援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监
管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可凯旋对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大
会审议。
三、基金收益分拨原则、膨胀方式
（一）基金收益分拨原则
行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
配收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；
在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金
收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额握有东说念主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
表示办法》的关系法律解释在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时间
不得进步 15 个责任日。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
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资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计较方法，依照《业务法律解释》膨胀。
四、与基金财产管理、运用关系用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
和仲裁用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.30 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
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本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致
使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费；本基金 C 类基金份额的销售就业
年费率为该类基金份额钞票净值的 0.10%。
在频频情况下，C 类基金份额销售就业费按前一日该类基金份额的基金钞票
净值的 0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售就业费计提的计较公式如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售就业费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值
基金的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
东说念主向基金托管东说念主发送基金销售就业费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个
责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给各销售机
构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚而无法按时支付的，支付日历顺延
至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关系法例及相应协
议法律解释，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书或关系公告的法律解释。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市的国债、金融债、企业债、
公司债、央行单据、场合政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级
债、可分离来回可转债的纯债部分、中小企业私募债）、债券回购、钞票撑握证
券、同行存单、银行进款、国债期货，以及法律、法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的关系法律解释）。
本基金不投资于股票、权证等钞票，可转债仅投资可分离来回可转债的纯债
部分。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽
要领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，
每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行
允洽要领后，不错调养上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
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基金的投资组合应效力以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%；
（5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票撑握证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金握有的全部钞票撑握证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；
（7）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票撑握证券的比例，不得超
过该钞票撑握证券规模的 10%；
（8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般钞票撑握
证券，不得进步其千般钞票撑握证券共计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑握证券。
基金握有钞票撑握证券时间，如果其信用品级着落、不再顺应投资圭臬，应在评
级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；
（10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基
金钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（11）本基金参与国债期货来回，应当效力下列要求：
本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值不得进步基金钞票
净值的 15%；在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握
有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当顺应基金合同
对于债券投资比例的关系约定；在职何来回日来回（不包括平仓）的国债期货合
约的成交金额不得进步上一来回日基金钞票净值的 30%；
（12）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得进步本基金钞票净值
的 10%；
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（13）本基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步钞票净值的
的因素甚而基金不顺应前述所法律解释比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动
性受限钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（16）法律法例及中国证监会法律解释的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不顺应
上述法律解释投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监
会法律解释的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起起初。
如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的法律解释为准。法律
法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理东说念主在履行允洽要领
后，本基金投资不再受关系限制。如本基金增多投资品种，投资限制以法律法例
和中国证监会的法律解释为准。
为传诵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法律解释的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱相配他不高洁的证券来回行动；
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（7）法律、行政法例和中国证监会法律解释辞让的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、现实
适度东说念主或者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他枢纽关联来回的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，效力基金份
额握有东说念主利益优先原则，贯注利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平正合理价钱膨胀。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给予表示。枢纽关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消或变更上述辞让性法律解释，基金管理东说念主在履行允洽
要领后可不受上述法律解释的限制或以变更后的法律解释为准。
六、基金钞票净值的计较方法和公告方式
除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位
四舍五入。国度另有法律解释的，从其法律解释。
基金管理东说念主于每个责任日计较基金钞票净值及千般基金份额净值，并按法律解释
公告。
或本基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值后，
将千般基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
七、基金合同淹没和停止的事由、要领以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，在履行关系要领后，《基金合同》应当停止：
基金托管东说念主无间的；
（二）基金财产的计帐
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成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证
监会的监督下进行基金计帐。
金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中
国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）聘任管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
说明出具法律意见书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨；
（三）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分拨。
（五）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐说明照应帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小
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组进行公告。
（六）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、长入不成责罚的，任何一方均有
权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行
仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理时间，除争议所涉内容之外，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金
托管东说念主职责，各自链接忠实、勉力、尽责地履行本基金合同和托管条约法律解释的义
务，传诵基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公步地和营业步地查阅。
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（本页无正文，为《汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》签署
页）
基金管理东说念主：汇安基金管理有限株连公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金托管东说念主:上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
